美國鐵拳針對BN的監管靴子終于正式落地了！支付43億美元罰金，成為美國財政部歷史上最大的一筆罰款。

北京時間11月22日凌晨，司法部召開新聞發布會上宣布與BN和解。美國司法部長 Merrick Garland，美國財政部長Janet Yellen，副總檢察長Lisa Monaco，CFTC 主席 Rostin Behnam 出席。

 01 
BN同意刑事指控，支付43億美元罰款

BN被控三項罪名，包括違反洗Money規定、串謀開展無牌轉賬業務以及違反美國制裁規定。

BN面臨的指控核心集中在違反反洗Money的規定上。

美國財政部稱，BN的違規行為包括未能防止和報告與恐怖分子的可疑交易，包括哈馬斯、巴勒斯坦伊斯蘭圣戰組織、基地組織和伊拉克與敘利亞的伊斯蘭國。法庭文件顯示，BN允許了至少110萬筆相關交易，金額超過8.98億美元，涉及伊朗客戶。

美國財政部部長耶倫在一份新聞稿中表示，“BN在追求利潤的過程中對自己的法律義務視而不見。BN選擇優先考慮增長，而不是遵守美國的法律要求。BN在沒有收集客戶必要信息或監控交易的情況下完成了數十億美元的交易。”

美國司法部長 Merrick B. Garland稱，BN平臺上擠滿了世界各地的犯罪分子，他們利用BN將各類非法資金和其他犯罪所得通過加密貨幣進行轉移。

BN將支付18億美元的刑事罰款，并被沒收25億美元。這43億罰款包括向美國財政部金融犯罪執法網絡局支付的34億美元以及向財政部制裁部門支付的9.68億美元。這筆罰金也成為美國財政部史上最大的一筆罰款。

此外，趙長鵬同意辭職并支付5000萬美元的罰款。趙長鵬還將面臨最高10年的監禁。他的律師在法庭上表示，對他的判決將推遲6個月。法官在認罪聽證會上表示，趙的和解協議包括放棄上訴權，前提是他的刑期不超過18個月。彭博社稱，這使他有望免受類似SBF等人所面臨的嚴厲處罰，美國司法部尚未對他的監禁時長做出最終決定，地方法官Brian A. Tsuchida定于2024年2月23日對CZ進行量刑。

根據其認罪條款，除罰款外，BN將必須任命一名獨立的合規監察員，任期三年，并向美國政府報告其合規工作。趙長鵬被禁止“現在或將來參與BN的任何運營或管理”，該禁令將在監察員被任命三年后終止。需要指出的是，財政部公告稱，將在五年內保留對BN賬簿、記錄和系統的訪問權限。

此外，作為認罪協議的一部分，BN將“完全退出”美國市場，名為BN.US的獨立交易平臺是BN美國子公司 BAM Trading Services 的運營名稱，是一家注冊資產服務企業，因此BN US不受BN退出的影響，將繼續在美國經營。

如果BN未能履行這些義務，可能面臨額外的重大罰款，包括 1.5 億美元的暫緩罰款，如果BN未能遵守所需的合規承諾和監管條款，財政部金融犯罪執法網絡 (FinCEN)將收取這筆罰款。

 02 
Richard Teng將接任BN CEO，CZ“退休”后或將進行被動投資

趙長鵬在推特發布長文稱：我辭去了BN CEO的職務。不可否認，情感上并不容易釋懷。但我知道這是正確的選擇。我犯了錯誤，我必須承擔責任。這對我們的社區、BN和我自己都是最好的。BN不再是一個嬰兒，是時候讓它自己跑了。我知道BN將繼續成長。

與此同時，我很高興地宣布BN前區域市場全球主管Richard Teng將被任命為BN新任CEO。Richard擁有30多年的金融服務和監管經驗，他將帶領公司度過下一個增長期。他將確保BN實現下一階段的安全、透明、合規和增長。在加入BN之前，Richard曾擔任阿布扎比全球市場(ADGM)金融服務監管局CEO、新加坡交易平臺(SGX)首席監管官以及新加坡金管局公司財務總監。

作為一名股東和前CEO，我將根據與美國監管機構和解協議中制定的框架，隨時為團隊提供必要的咨詢。關于未來計劃，首先將休息一段時間。在過去六年半里，我沒有一天真正的休息。此后可能會做一些被動投資，成為區塊鏈、Web3、DeFi、人工智能和生物技術領域初創公司的少數股東。我很高興終于有更多的時間來研究DeFi了。

我無法想象自己再次成為一家初創公司的CEO。未來可能愿意私下為少數企業家做導師，至少可以告訴他們不要做什么。

BN新任首席執行官Richard Teng也推特發文稱：“非常榮幸擔任BN CEO一職。我們運營著全球交易量最大的加密貨幣交易平臺，擁有1.5億用戶和數千名員工。在趙長鵬和領導團隊的支持下，我接受了這一職務，將繼續滿足利益相關者的期望同時實現我們的核心使命。未來工作重點是：
1)讓用戶對公司的財務實力和安全性保持信心；
2)與監管機構合作在全球范圍內維護高標準，促進創新，同時提供重要的消費者保護；
3)與合作伙伴共同推動Web3的發展和采用。”

 03 
監管證實BN未挪用用戶資金，未參與市場操縱

指控中，BN未被被提及有挪用用戶資金、操縱市場等行為，這也證實了其此前對用戶資金的承諾。

CZ也在推特上提到，我很自豪的指出，在與美國監管機構達成的和解中，他們沒有指控BN挪用任何用戶資金，也沒有指控BN參與任何市場操縱。資金仍然安全。

BN聯合創始人何一在推特發文稱：美國監管機構并未指控BN挪用用戶資金或參與市場操縱。BN將進一步加強合規并繼續構建。

BN官方也發布報告稱，“今天我們很高興地通知，我們已經與美國司法部、商品期貨交易委員會、外國資產控制辦公室和金融犯罪執行網絡就他們對歷史注冊、合規和制裁問題的調查達成了解決方案。這些解決方案承認了我們公司在歷史上違反刑事合規的責任，并允許我們公司翻開充滿挑戰但又極具轉型意義的學習和成長新篇章。值得注意的是，在我們與美國機構的解決方案中，他們沒有指控BN挪用任何用戶資金，以及沒有指控BN參與任何市場操縱。”

來源：https://www.panewslab.com/zh/articledetails/4knaf5jq.html